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從一起糾紛看物流企業合同管控風險
作者:佚名 來源:網絡 發布時間:2012年03月20日 點擊數: 【字體: 關閉

對合同實行有效的管控,可以在相當程度上控制企業的風險。物流企業服務環節多、業務關系復雜,更容易面臨各種各樣的問題。

基本案情

運輸公司與礦業公司簽訂長期運輸合同,合同約定運輸公司作為承運人在一年內分三批從中國運輸礦業公司機械設備到委內瑞拉。合同中特別約定了以下條款:

1.合同總價:海運費400萬美元,港口包干費1000萬元人民幣。

2.合同價格為最終價格,雙方不得以任何理由調整。

3.海運費包括裝船費、海上運輸費和卸船費,海運費以美元支付。港口包干費包括港建費、港務費、報關費、報驗費及大件困難作業費等相關費用,港口費用以人民幣支付。甲方(礦業公司)負責將貨物送到吊鉤下,并承擔相應的費用。其他不可預見的費用由乙方(運輸公司)承擔。

 

由于當初約定的費率是以簽約時的市場價格為基礎,而在合同履行時海運費大幅上漲一倍多,導致運輸公司執行完第一批運輸任務后出現嚴重虧損。考慮到繼續執行合同將導致更大的損失,運輸公司于是單方面解除了運輸合同,解約通知中表示愿意賠償對方履約保證金作為解約的違約金,金額大約為30萬美元。

礦業公司隨后正式向運輸公司發出律師函,要求運輸公司承擔其多支付的運費以及違約金和其他費用,共計500萬美元。礦業公司認為,運輸公司單方解除合同,導致礦業公司不得不以市場價格尋找其他公司來履行剩余合同,造成多支付巨額運費,運輸公司理應為此承擔違約責任。

運輸公司接到律師函后,由公司的法律部門介入,審核了礦業公司提供的材料。運輸公司認為,礦業公司損失應是與運輸公司違約直接相關的損失,即其多支付的運費,而不應包括其他間接損失。從礦業公司提供的材料來看,其多支出的運費約為300萬美元。此外,礦業公司對于運輸成本的增加也有一定的責任,如第一批貨物在發運前沒有備妥,人為因素導致推遲了3個月時間才發運,此后遭遇海運費大漲。而礦業公司認為,合同中沒有明確規定甲方未備妥貨物導致的損失如何計算及甲方應承擔多大的責任,且合同約定在任何情況下,運輸合同運費均不做調整。

 

合同簽署前管控漏洞剖析

或許本案的當事人會將糾紛產生的原因歸咎于市場變化,但是仔細分析當事雙方簽署的合同文本,我們可以得出這樣的結論:不論市場變化如何,運輸公司在合同簽署時已經埋下了導致虧損的隱患。運輸公司在合同簽署前的管控上存在以下管理漏洞:

 

1.缺乏市場調研

 本協議是固定費率的長期運輸合同。礦業公司根據設備出口的價款約定運輸費率,其出發點是化解自己所不熟知的航運市場的波動風險。而運輸公司之所以接受固定費率,理應建立在充分的市場調研基礎之上。在缺乏自有運力的情況下,承運人接受固定費率的長期運輸合同通常出于這樣的考慮:

①判斷市場未來會下跌,這樣可以賺取超額利潤;②未來市場走勢平穩,即便上漲,幅度也不會超過約定費率;③固定費率高于簽約時市場費率,風險收益與承擔風險的比例相當;④公司主業就是利用市場波動賺取高額風險收益。 

盡管運輸公司并不以風險收益為主要利潤來源,但是在接受這樣的合同條款時也要充分評估相應的風險,而評估的依據就是對市場的判斷。本案糾紛顯示,運輸公司恰恰沒有建立市場調研機制,未就涉案運輸所涉及的市場波動進行分析。在測算成本收益時,也僅僅參考了現行市場價格,缺乏對未來市場波動風險的評估,更沒有以上述商業因素為考量就接受了固定費率,最終導致運輸公司在市場發生變化時陷入了被動的局面。

 

2.缺乏市場風險防范機制

對于固定費率可能引發的風險,承運人通常會采取預定運力進行對沖的方法。而運輸公司并沒有采取任何的防范措施,而是盲目地獨自承擔了市場波動風險。這種對于風險的不敏感性,恰恰反映了運輸公司專業技能方面的欠缺,更反映了企業應對市場風險存在制度性缺陷。市場波動風險應當是物流企業主要風險之一,如何根據自身的能力,建立起有效的防范機制是物流企業一項重要的管理工作。

 

3.缺乏合同條款評審程序

合同約定,“合同價格為最終價格,雙方不得以任何理由調整。”在沒有任何前提條件的情況下,接受這種絕對價格的條款,實際上意味著許多合同權利的喪失。特別是對具有履約時間選擇權的發貨人而言,在具體的合同執行上占據了先機。首先,發貨人未按照約定時間履行備貨義務,只要實際履行在合同期間內,承運人便無法向其索賠市場波動造成的損失。其二,由于上述條款規定,實際上賦予了發貨人選擇對自己有利的時機執行合同的權利,而不必顧及承運人的利益。其三,即便因發貨人的原因造成承運人損失,發貨人也可以根據此條進行抗辯,將自身的損失限定在特定范圍內。

接受這樣的條款而同時缺乏限定條件,可見合同文本未經過詳細地評審。抑或說,運輸公司在合同管控方面根本就缺乏合同條款的評審程序。對于那些不熟悉的非格式條款,需要特別認真對待。如果未經評審而盲目簽署合同,極有可能因為文本中隱藏著的額外合同義務或者責任落入其他人的商業陷阱或者承擔原本不應承擔的義務。尤其是本案中涉及金額巨大的合同,更應當嚴格評審程序。

 

合同履行中的管控漏洞剖析

 

1.缺乏合同危機處理流程

引爆損失的危機在最初階段最容易被控制,因而專業人員越早介入糾紛處理,控制風險、化解風險的可能性就越大。特別是在糾紛發生的初始階段,專業人員參與解決糾紛,可以相對客觀、公正地審視當前所處的地位,從而提出具有針對性的建議和方略,可以為糾紛的順利解決奠定良好的基礎。

本案在糾紛產生的初始階段,由于沒有專業人員參與處理,其決策是輕易而草率的,尤其是單方面解除合同的行為實際上擴大了損失。而且在剩余兩個航次還未履行的情況下,對方還未承受實際的損失,即便提出一定數額的補償,也不會如此巨大。因此,雙方應當有很大機會,在共同努力減少損失的前提下進行和解。

 

2.缺乏合同責任認識

由于業務人員缺乏對于合同條款的認識,導致他們采取了主動解約的方式,而且輕易地認為,其承擔的責任以履約擔保金為限。此外,他們對于類似“合同價格為最終價格,雙方不得以任何理由調整”條款的理解,也存在著偏差,未能清楚地認識到自己毀約的結果,是以承擔對方實際損失為代價的。

律師建議

通過剖析題述案件的一些細節,我們對相關企業的管理提三點建議:

1.完善合同管理的流程控制,特別是對于一些重大決策需要聽取專業人員的客觀分析意見,避免簽署具有先天性缺陷的合同;

2.提升員工業務素質,特別是對于常用的合同條款的責任的認識以及成本核算的能力;

3.加強抵御市場風險的能力,特別是提升企業的市場研究水平,對于長期合同,應根據業務需要并結合市場研究采取一定對沖風險的措施。

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